科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别)程序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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