零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法rù)合两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法